参与倒量虚假交易 三家机构受交易商协会自律处分

　　交易商协会7月5日公布的三则自律处分信息显示，作为银行间债券市场做市商，广东南粤银行股份有限公司(以下简称“南粤银行”)、国信证券股份有限公司(以下简称“国信证券”)，在开展做市业务时参与了倒量虚假交易；民生银行在开展做市业务时主导开展倒量等虚假交易。

　　信息显示，2020年四季度多个交易日内，南粤银行、国信证券参与了多组当日较短时间内卖出后买入、价量相同的闭环交易；民生银行作为债券的最初卖出方和最终买入方，主导并开展了多组当日较短时间内卖出后买入、价量相同的闭环交易，相关交易并未影响民生银行持仓，并未反映合理经济目的，实质上是倒量的虚假交易。

　　信息还显示，作为债务融资工具存续期管理机构，民生银行未及时召开“18乍浦建设MTN001”持有人会议，持有人会议组织召开不符合规定程序。

　　根据银行间债券市场相关自律规定，经2021年第9次自律处分会议审议，对南粤银行、国信证券予以诫勉谈话；责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。对民生银行予以通报批评；责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。