上半年证监会执法开具119张罚单 40人被市场禁入

　　对证券违法行为“零容忍”，是近年来资本市场监管的主基调。今年上半年，证监会继续从严从重从快打击财务造假、伪市值管理、股东违规减持等各类违法行为，并会同公安机关“亮剑”场外配资、非法荐股等非法证券业务。

　　宝新金融首席经济学家郑磊在接受《证券日报》记者采访时表示，为维护市场正常秩序，应打击这些非法证券活动。监管部门需要保持高压态势，持续打击，建立系统性的监管体系，保护市场的“三公”秩序。

　　《证券日报》记者据证监会网站数据统计，今年上半年，证监会和地方证监局共发布119张行政处罚决定书，合计罚没金额14.84亿元，发布18张市场禁入决定书，合计40人被采取市场禁入措施，其中，9人被采取终身市场禁入措施。

　　从处罚类型来看，上述119张行政处罚决定书中，内幕交易、信披违法和操纵市场罚单分别有38张、38张和5张，合计81张，占比68.07%。

　　记者注意到，在今年的信披违法罚单中，有4张是根据新证券法处罚的。其中2张涉及财务造假，2张涉及未在法定期限内披露定期报告，罚单金额从90万元至1450亿元不等。

　　“针对虚假陈述，新证券法对个人和单位的罚款上限大幅提高，分别由30万元、60万元提高到了500万元、1000万元，提高近17倍。”德恒上海律师事务所合伙人陈波在接受《证券日报》记者采访时表示，处罚的力度明显加大，威慑力明显提高。

　　“只有将罚金力度提至伤筋动骨的程度，相关企业才不敢造假，不敢拖延，不敢欺骗或戏弄市场。”南开大学金融发展研究院院长田利辉在接受《证券日报》记者采访时表示。

　　今年上半年，“伪市值管理”等恶性操纵市场吸引了市场广泛关注。5月22日，证监会主席易会满表示，“伪市值管理”本质是上市公司及实控人与相关机构和个人相互勾结，滥用持股、资金、信息等优势操纵股价，侵害投资者合法权益，扰乱市场秩序，境内外市场均将其作为重点打击对象。对此证监会始终保持“零容忍”态势，对利益链条上的相关方，无论涉及谁，一经查实，将从严从快从重处理，并及时向市场公开。

　　近日，某上市公司公告称，公司控股股东、实际控制人、董事长吴某等人，因涉嫌操纵市场收到证监会的行政处罚及市场禁入事先告知书，告知书显示，吴某等人将被罚没6.6亿元。

　　另外，上半年证监会开出的119张罚单中，涉及证券从业人员违规炒股、代客理财的罚单15张；股东超比例持股未披露、在限制期内交易或短线交易的罚单9张；中介机构未勤勉尽责的罚单3张。

　　场外配资和非法荐股亦是资本市场的“毒瘤”，是监管部门持续重点打击的对象。

　　今年5月份，证监会组织开展全国防非宣传月活动，将防范场外配资作为重点宣传内容。据记者梳理，今年上半年，北京、上海、浙江等15地证监局“刷新”了当地不具备经营证券期货业务资质机构名单(含场外配资平台)，通过公布黑名单、通报涉非网站线索等，强化监管震慑。

　　田利辉表示，今年以来，证监会重拳出击场外配资和非法荐股取得了一定成绩。未来，监管层可以更好地与大数据平台、移动互联平台和网安等部门合作，让场外配资和非法荐股无容身之地。